高盛子公司在 黄总长1MDB洗钱丑闻中认罪

时间:20-10-24 05:18 责任编辑: 来源: 点击:

高盛(Goldman Sachs)的马来西亚子公司在1MDB洗钱丑闻中对违反美国反贿赂法律表示认罪,作为该行与监管机构达成的29亿美元全球和解协议的一部分。

此次认罪标志着高盛作为公开上市公司首次达成刑事和解,该行也因在为政府基金“一马发展有限公司”(1MDB)安排数十亿美元筹款活动中忽视多个警示信号而受处罚。

作为和解协议的一部分,母公司高盛集团(Goldman Sachs Group)与美国司法部(DoJ)达成为期三年的暂缓起诉协议(DPA)。

高盛总法律顾问卡伦西摩(Karen Seymour)周四上午在纽约联邦法院承认,该行的马来西亚子公司曾经行贿,“目的是为高盛争取和保留业务”。

“我行认罪,尊贵的法官大人,”她在代表高盛马来西亚出庭期间表示。

和解协议包括23亿美元的罚款以及没收高盛从相关交易赚得的6亿美元费用。罚没所得将会在各主管部门之间分配,包括美国司法部、美国证交会(SEC)和美联储(Federal Reserve);纽约州金融服务管理局(DFS);英国金融行为监管局(FCA)和审慎监管局(PRA);以及马来西亚、新加坡和香港的监管机构。

今年早些时候,高盛与马来西亚当局达成高达39亿美元的和解协议。

周四宣布的金额与高盛早已为潜在罚款预留的金额大致相符,并代表着这场持续四年多的大戏的最后监管行动。

高盛在2012年至2013年期间帮助1MDB通过发债筹集65亿美元,其中很大一部分资金最终被私吞。这是一起贿赂和洗钱大案,高盛一位前合伙人早已承认参与。

高盛另一位前合伙人表示,从声誉角度来看,刑事和解对该行没有“任何影响”。“如果他们的名字没有因为他们把马来西亚作为一个客户的处理方式而沾上污点……那就没有什么事情会损害他们的形象,”他补充说。高盛的股票在纽约早盘持平。

最新的和解协议提供了新的细节,进一步揭示了高盛在这起丑闻中扮演的角色;发行1MDB债券为该行带来6亿美元的异常高的费用。该行还获利于在2013年向这些债券投资2.5亿美元、然后于次年出售,即便这些债券理应持有至到期。纽约州金融服务管理局表示,这些债券是在高盛一个团队的“推荐”下出售的,该团队与当初执行1MDB债券交易的高盛前银行家蒂姆莱斯纳(Tim Leissner)合作。

纽约州金融服务管理局还称,高盛伦敦业务的一名高管曾表示:“这有什么令人不安?没什么新鲜的,对吗?”此前高盛的一位董事总经理向他汇报的信息显示,与1MDB交易相关的某人“试图把一些钱装入自己的口袋”;这位董事总经理觉得“相当令人不安”。

周四早些时候,香港证监会(SFC)谴责高盛亚洲(Goldman Sachs Asia)作为“高盛在亚洲的合规及监控中心”,“在管理层监督、风险、合规及打击洗钱等监控方面犯有严重失误和缺失”,令高盛在2012年及2013年通过三次债券发售为1MDB筹得的资金中,有很大一部分资金被挪用。

香港证监会称,高盛亚洲在上述“三宗1MDB的债券发售的发起、批准、执行及销售过程中的参与程度非常高,”高盛亚洲从这些交易为高盛带来的6.15亿美元总收入中获得2.1亿美元,在高盛的各家子公司中占最大份额。

香港证监会补充说,已对美国洗钱指控认罪的莱斯纳,当初“实质上可自由掌控该等1MDB 债券发售的执行,”而没有受到高盛的“充分质询”。

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